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證監(jiān)會:嚴打證券公司投資顧問收費薦股亂象

21-04-08 17:19 來源:中新經(jīng)緯 編輯:李紅軍

  中新經(jīng)緯客戶端4月8日電 近日,證監(jiān)會答復(fù)網(wǎng)友關(guān)于打擊證券公司收費薦股亂象的建議時指出,證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)規(guī)定,存在虛假、誤導(dǎo)性宣傳,或存在實際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況,證監(jiān)會將依法予以嚴厲打擊。

  2020年12月23日,有網(wǎng)友在人民網(wǎng)《領(lǐng)導(dǎo)留言板》上建議:“嚴厲打擊證券公司通過夸大宣傳(以高收益博眼球,引注意,只為利)且收費前后表里不一。保護中小投資者合法權(quán)益,有利于維護金融市場持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。整治證券公司收費薦股亂象,有助于老百姓放心寬心將儲蓄拿出來投資。”

  證監(jiān)會回復(fù)稱,根據(jù)《證券法》第120條,證券公司經(jīng)核準可以依法開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)明確規(guī)定,證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中“禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳,禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”,且“提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議”,并在協(xié)議中明確“當事人的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)的內(nèi)容和方式、證券投資顧問的職責和禁止行為”等事項。

  證監(jiān)會表示,如證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反上述規(guī)定,存在虛假、誤導(dǎo)性宣傳,或存在實際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況,證監(jiān)會將依法予以嚴厲打擊。后續(xù),證監(jiān)會將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè),切實保護投資者合法權(quán)益。(中新經(jīng)緯APP)

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